第4篇1

《销售适当性制度》起草说明

一、起草背景

本制度模板是以中国基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》为指导编制的，仅供参考，请各私募基金管理人根据实际情况进行修改。

二、主要内容

本制度分为七章，共二十九条。主要从销售适当性的基本原则、销售机构的选择、公司旗下基金产品风险评价、投资者风险承受能力调查和评价、销售适当性的实施五个方面进行规定。

（一）第二章销售适当性的基本原则是参考资产管理行业常用的销售适当性原则，供私募基金管理人参考；

（二）第三章销售机构的选择是参照《私募投资基金募集行为管理办法（试行）（征求意见稿）》的相关内容，建议私募基金管理人可直接参考，不作修改。若法规正式发布后相关内容与征求意见稿有冲突的，再进行相应修改；

（三）第四章基金产品风险评价，基金产品按投资对象的不同分为高风险、中等风险、较低风险及低风险四种风险等级。每个风险等级又分为多个风险程度。若私募基金管理人旗下的基金产品的投资对象较为单一，可删除没有的风险等级；

（四）第十七条，需私募基金管理人对过往的基金产品风险评价结果作为历史记录保存。请私募基金管理人注意留档保存，以备监管

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机构检查；

（五）第十八条，私募基金管理人进行投资者身份认证，建议保留投资者身份证件复印件、资产证明材料、银行账户资料等相关材料；

（六）投资者风险承受能力调查问卷需注意留档保存，以备监管机构检查；

（七）投资者风险承受能力与基金产品评价的匹配方式，本制度制作了第二十六条中的匹配表格，仅供参考。

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XXXX公司销售适当性制度

第一章总则

第一条为了规范

司”或“本公司”）

XXXX公司（以下简称“公私募投资基金的募集行为，确保私募投资基金销售的适用性，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。

第二条销售适当性是指公司在销售旗下基金产品的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品，把合适的基金产品卖给合适的投资者。

第三条本制度的制定，旨在做好公司销售人员的业务培训工作，加强对旗下产品销售行为的管理，加大对投资者的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的投资者投诉风险。

第四条本制度适用于公司作为私募基金管理人销售公司旗下私募基金的募集行为和公司委托销售机构销售私募基金的募集行为。

第二章销售适当性的基本原则

第五条投资者利益优先原则。当公司的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。

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第六条全面性原则。私募基金销售适当性作为公司内部控制的组成部分，贯穿于私募基金销售的各个业务环节，对代销机构、基金产品和投资者都要了解并做出评价。

第七条客观性原则。公司应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适当性的实施，并结合法律法规及业务发展不断优化。公司对代销机构、基金产品和投资者的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品的重要依据。

第八条及时性原则。基金产品的风险评价和投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。

第三章销售机构的选择

第九条公司委托基金销售机构募集私募基金的，应选择在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构从事私募基金的募集活动。

第十条公司应与基金销售机构签订基金销售协议，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。

第十一条公司为确保基金产品销售适当性的贯彻实施，应在委托基金销售机构时要求基金销售机构在销售过程中对投资者进行特定对象调查，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，以确保购买本公司产品的投资者都符合合格投资者标准。

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第十二条如发现基金销售机构有违反私募基金销售适当性的销售行为，则要对其进行提醒、要求其改正等工作，严重时终止代销委托关系。

第四章公司旗下基金产品风险评价

第十三条对公司旗下基金产品的风险评价，由公司自行完成或选择第三方的基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务。

第十四条基金产品风险评价结果应当作为公司向投资者推介公司旗下基金产品的重要依据。

第十五条基金产品评价方法：基金的风险评价与基金类型、波动程度、过往业绩、基金组合特征、基金规模及持仓比例、基金违规行为等多种因素有关。不同的基金类型具有不同的风险收益特征，对其风险评价方法也应有所不同。基金产品按投资对象的不同可以分为高风险、中等风险、较低风险及低风险四种风险等级。

（一）股票型基金属于高风险等级。股票型基金以规模、股票持仓比例、beta系数（反映基金受股票市场影响的程度）、Jensen系数（反映股票基金取得超额收益的能力）、违规行为等各项指标进行综合评价，分为高风险-5，高风险-4，高风险-3，高风险-2，高风险-1，风险程度依次递减。

（二）混合型基金属于中等风险等级。其风险指标赋值标准、风险评价模型及评价标准都与股票型基金基本类似，分为中等风险-3，中等风险-2，中等风险-1，风险程度依次递减。

（三）债券型基金为较低风险等级。绝大部分风险反映在其净值

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对股票市场的敏感度上，以此度量风险，分为较低风险-2，较低风险-1，风险程度依次递减。

（四）货币市场基金为所有基金中风险最小的，都给予低风险评价。

第十六条公司在进行基金产品推介时，应当全面、准确地向投资者说明基金产品风险评价方法和评价结果的含义。

第十七条公司需对旗下基金产品风险评价的结果进行定期更新，对过往的评价结果作为历史记录保存。

第五章投资者风险承受能力调查和评价

第十八条公司在对投资者进行风险承受能力调查和评价前，应当执行投资者身份认证程序，核查投资者的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。

第十九条投资者风险承受能力调查主要通过投资者风险承受能力调查问卷进行。公司设计投资者风险承受能力调查问卷时应建立科学有效的评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。

第二十条投资者风险承受能力评估方法。投资者的风险承受能力主要从投资者财务状况、投资目标、投资经历和自估风险承受能力四个方面设计问题对其风险承受能力进行考察。

（一）财务状况通过工作性质、置业情况和投资资金占比三个问题来评价；

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（二）投资目标通过投资期限以及期望年化收益水平两个方面来评价；

（三）投资经历通过投资知识、投资经验和投资方法来评价；

（四）自估风险承受能力通过投资者可容忍的最大损失、出现亏损时候的操作以及看待亏损的态度来评价。

最后，通过计算得分来量化投资者承受风险的差别，根据得分情况将投资者分为保守型投资者、稳健型投资者、平衡型投资者和进取型投资者五分类型，风险承受能力依次增强。

第二十一条公司进行基金产品推介时，应当全面、准确地向投资者说明风险承受能力调查方法。应当在投资者首次购买基金产品前对投资者的风险承受能力进行调查和评价，同时存档调查和评价信息。

第二十二条投资者放弃接受调查的，公司应做好留痕工作，并通过其他合理的规则或方法（如年龄、掌握的资产组合信息等），合理评价该投资者的风险承受能力。

第二十三条公司应当定期或不定期的提示投资者重新接受风险承受能力调查，过往的评价结果作为历史记录保存。

第六章销售适当性的实施

第二十四条公司应当根据投资者的情况，推介与投资者风险承受能力相匹配的基金产品，引导投资者审慎作出投资决定。

第二十五条向投资者销售的基金产品风险等级应当与投资者风险承受能力相匹配，对于投资者主动认购或申购的基金产品风险超越投资者风险承受能力的情况，应要求投资者在认购或申购进行基金

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产品的同时进行确认，并做好留痕工作。

第二十六条投资者风险承受能力与基金产品评价的匹配方法。投资者风险承受能力与基金产品评价按照下表标准进行匹配：

客户类型进取型投资者增长型投资者平衡型投资者稳健型投资者保守型投资者客户风险承受能力

强较强中等较弱弱

可选择的基金产品风险等级

高5,4,3,2,1；中

较低

3,2,1；

2,1；低

高2,1；中3,2,1；较低2,1；低较低

2,1；低中低

2,1；较低2,1；低

第二十七条公司销售人员禁止违背投资者意愿向投资者销售与投资者风险承受能力不匹配的产品。

第七章附则

第二十八条本制度由本公司依据基金相关法律法规、部门规章和自律规则进行编制、解释和修订。

第二十九条本规则自公司正式发布之日起生效。

XXXX公司年月日

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第1篇2

岗位说明书系列

编号：FS-ZD-04017

私募基金销售岗位职责

PrivateEquitySalesDuties

说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。

私募基金销售职责描述:

1、负责对公司基金产品进行宣传、推广和销售;

2、开发新客户，维护并转化好老客户;

3、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;

4、向公司提供市场资讯及整理客户信息，为公司提供合理的建议;

5、通过持续跟进与服务，借助于团队提供的帮助，拓宽专业知识，为客户不断提供多元化专业的理财咨询与服务。

任职要求:

1、金融/财务/经济等专业大专以上学历优先;

2、精通日常办公软件;

请输入您的公司名字

FonshionDesignCo.,Ltd

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第7篇3

私募基金高管人员

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：(一)取得基金从业资格；

(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

私募基金总经理

任职资格：

熟悉各类理财产品，对各类投资市场有深刻理解，具有敏锐的市场洞察力和准确的业务分析能力，能够对城市客户资源进行定位并制定开展有效地战略计划；3年以上基金公司工作经验，有非常丰富的项目运作、销售、风控等经验职位职责：

1、参与公司基金投资策略的设计，制定募资目标、实施募资方案、开拓各种募资渠道并建立良好的合作关系；

2、拥有一定的资金渠道，并负责带领和指导销售团队完成营销相关任务；

3、负责基金项目的组织，设立，管理，执行及对外合作，组织并参与组建基金的相关谈判，并根据募资情况，拟定募资报告；

4、负责分析市场和项目的资金状况和需求，制订并实施相应的产品募资方案；

5、配合公司需求，分析、评估募资需求和市场条件；

6、独立或合作完成募资的前期接洽和邀约谈判，出资方、合作机构资源的外联和拓展；

7、负责基金销售团队建设，核心人才队伍搭建，营造积极向上的团队氛围，保证投资团队的战斗力与凝聚力；

8、销售团队建设与维护；

9、现有团队者优先。任职要求：

1、年龄30岁以上，财经类院校研究生以上学历，获得高级经济师及以上职称或同类型其他职称。（优秀人才可适当放宽条件）

2、具有10年以上金融行业工作经验，6年以上信托、投行、基金金融机构从业经验，至少全面负责过三个私募股权基金投资项目并具有良好的业绩。

3、具有优秀的团队管理能力，具有良好前瞻性和高端决策能力，能带领团队高质量地完成项目运作，完成公司下达的销售指标。

4、有私募股权基金领域丰富的人脉、资金渠道、地产信托或地产基金管理经验，有金融机构工作经验及政府资源者优先。

5、熟悉私募股权基金的融资技巧及策略、融资形式，精通基金产品的风险评估、设计包装、营销等，并做好销售队伍的培训。

6、参与过基金发起、设立及管理工作或证券公司从业相关工作经验者优先。

第6篇4

销售业务管理制度

为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，保护投资者利益，树立公司销售业务人员的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司业务人员的执业行为，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。公司开展的销售业务均适用本办法。

第一条

销售业务人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会以及基金业协会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第二条

销售业务人员应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。第三条销售业务人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。

第四条

销售业务人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第五条

公司销售业务人员不得进行与履行职责有利益冲突的交易。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

第六条

机构或者其管理人员对公司销售业务人员发出指令涉嫌违法违规的，公司销售业务人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，公司销售员工应及时向中国证监会或者协会报告。

xxxxxxx有限公司

2016年7月18日

第8篇5

北标基金公司

需确定岗位及人员情况：一、）必须设置岗1（备注确定人员岗位/职务

（基金从业资格证）法人：

（基金从业资格证）总经理：

（基金从业资格证）基金经理：

合规风控负责人：（基金从业资格证）

自然人董事长：

会员代表：

一个人可负责

信息填报负责人：）公司运营所需部门及岗位2（投资决策委员会合规风控委员会执行总/总经理风基市

投

综

险金场

资

合控运营

管

服

制营销

理

务

部部部

部部

风监

信行

市投机

财

交研

险察

息政

资构场

务

易究

管稽

技管

部部部

部

部部

理核

术理

部部

部部

部门说明：

投资决策委员会

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，投拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。条例的前提下，在遵守国家有关法律法规、投资部经理及其他相关人员组成，研究部经理、资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、投资目标、资产分配及投资组投资原则、负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。

风险控制委员会

及其监察稽核部经理（如有）风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、根据市场变化对基金的投资其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，他相关人员组成。

风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供并提出风险控制建议。组合进行风险评估，了较好的保障。

（一）投资管理部门、投资部1向交投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，及时向投资决策委员会提供投资部还担负投资计划反馈的职能，同时，易部下达投资指令。

市场动态信息。、研究部2行业发展状况分析和上市主要从事宏观经济分析、研究部是基金投资运作的支撑部门，研究部的主要职责是通过对宏观经济、公司投资价值分析。市场行情和上市公司行业状况、为投资提向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，价值变化的详细分析和研究，供决策依据。、交易部3交易部的主制定和执行交易计划。负责组织、交易部是基金投资运作的具体执行部门，保持与各证券交易商的记录并保存每日投资交易情况；执行投资部的交易指令，要职能有：

联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

（二）风险管理部门、监察稽核部1监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，基金管理稽核，监察稽核部主要工作包括：直接对总经理负责。定期向董事会提交分析报告，定期或不定期执行、协调财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等）

完善公保护基金持有人合法权益、监察稽核部在规范公司运作、公司对外信息披露等工作。

司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。、风险管理部2

该部门的工作主风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

基金会计、基金营销、基金业务管理、交易、研究、对基金投资、要对公司高级管理层负责，提供有关风财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，人力资源、系统、IT险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

（三）市场营销部门、市场部1市场部的主要职能有：募集和客户服务及持续营销等工作。市场部负责基金产品的设计、并完成相应的法根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，律文件；负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要

求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。、机构理财部2机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立

之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要它专门服务于提供该类型资金的机构。部门，两块业务必须在即为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。求，组织上、业务上进行适当隔离。（四）基金运营部

其工作职责包括基金清算和基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，基金会计两部分。

基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交

负责相关账管理基金销售机构的资金交收情况，完成基金份额清算；易过户等交易类申请，负责账户的会计核算工设立并管理资金清算相关账户，完成销售资金清算；户的资金划转，作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。

记录基金资产运作过程，基金会计工作包括：当日完成所发生基金投资业务的账务核算

按日复核基金净值计算结果；完成与托管银行的账务核对，核算当日基金资产净值；工作；

传送至填写基金资产运作过程中产生的投资交易资金划转指令，计提基金管理费和托管费；

托管行；根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行；完成资金划

建立基金资产会计转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对；

档案，定期装订并编号归档管理相关凭证账册。

（五）综合服务部、行政管理部1

私募基金公司岗位职责

私募基金经理岗位职责

私募基金销售经理岗位职责（共6篇）

私募基金自查报告模版

私募基金管理人岗位职责（共15篇）

第5篇6

私募基金销售方法

“如果你想加害你的朋友，请将基金卖给他！”这句诙谐幽默却又无可奈何的玩笑话经常让银行一线销售人员面对着客户的冷幽默而无以应答。尽管全国所有的基金销售人员都凭借着一种做好本职工作，为客户合理配置资产的“双赢”心态去竭力为客户的资产进行保值、增值，但是无情的现实却让人无法开口“狡辩”，轻则亏损10%，多的亏损40%甚至50%，别人大半辈子的心血就在理财经理的“好心帮助”下，一夜回到了解放前。于是乎，一边是伤痕累累的“衣食父母”，一边又是层层下达的“政治任务”、“必保任务”，理财经理不禁心中在呐喊“这年头，上班比上坟的心情还沉重啊！我该如何把基金销售出去啊？”

说实话，个人目前尚能够游离在“衣食父母”与“政治任务”的夹缝中，甚至在同事眼中我还能实现“霸王销售”——不仅不用低三下四地求人，反而还能够让客户豪无怨言地来购买！这不得不与我的一套基金营销攻略有关！

所谓的基金营销攻略主要分为目标客户的锁定、营销方式的确定、营销话术的讲究以及售后服务的到位。

基金目标客户的锁定是实现营销的前提，我一般会选择以下人群作为我的目标客户：

1、买过基金的客户。这里面又可以分为两类人，一类是买过基金还没怎么亏损的客户，这类人一般是我要完成“政治任务”的首选目标客户；还有一类是买过基金，但是亏损不小的，这类客户一般是我觉得近期股市能够有10%以上空间，适合购买老基金的或者近期大盘还将横盘甚至下跌，不过等到1个半月的封闭期结束后，大盘上涨的概率相当大而目前适合购买新基金的目标人选。

2、银行第三方存管客户。这类客户一般是股市打新股或者炒股的客户。对于炒股的客户一定要找熊市亏损严重或牛市赚钱很少的客户。

3、在柜面办理存款定期1年甚至3年以上的客户。

4、第三方合作伙伴（保险公司、证券公司、房产中介等等）。这些机构的渠道合作伙伴毕竟平时有求于我们，在平时有政治任务的时候，他们往往能够帮助我们度过难关！

5、开设对公帐户的企业。如果有公司贷款的企业也是最适合帮助我们完成政治任务的最佳目标，他们往往是大单的成交者（500万以上）

有了营销目标后，我们必须确定我们将要采用的营销方式，一般我会采用以下几种：

1、对于自己的嫡系部队（也就是那些长期跟随自己操作，享受我特色服务的客户群），一般只需要打个电话，约他们到办公室里简单聊上几句，在事先为他们设定好的仓位内，即可完成销售。

2、对于前来办理存款的普通客户，不仅要使用基金公司提供的宣传折页，而且要利用自己对市场中长期的信心去帮助客户树立长期投资的信心，期间要反复列举高层的言论、机构的观点、当前的经济形势以及经济数据。与这类客户聊天必须全神贯注地盯着客户的双眼，因为这样可以使我很容易地客户的双眼中读出客户对于我哪句话有疑问，方便我重点进行解释，只要客户所有的疑问都解决了，我们离销售成功也就不远了！

3、对于一些计较手续费的客户，对于平时不是政治任务的基金销售，我一般会告诉这类客户，尽管银行在手续费上无法象证券公司一样可以实行减免，但是我能够提供的特色服务（不仅提供基金的买卖点，而且每周还可以收到我自己汇总的“实力机构”对下周大盘的走势预测，这些内参资料提供的指导建议所带来的增值，绝对要比减免那点手续费要超值得多。因此，这类人往往最终能够成为我的“嫡系部队”

4、对于一些大单目标客户（500万以上的），一般采用由基金公司投研团队的专业人士为这些贵宾客户在温馨舒适的酒店、茶吧，进行一些专业的小型路演活动，从而达成大单销售。

有了这些有针对性的营销手段往往还是不够的，因为我们必须掌握“见什么人说什么话”的营销话术！尽管许多银行每次销售的时候都会请基金公司编写一些专业性的营销话术，上面全是对该只基金的赞美之词，可是光有这些还是远远不够的，因为这只是一个通用的格式，而我们的客户是具有不同的心理承受能力，不同的性格特点，运用通用的套路去游说，往往会让客户感受到目前客户与银行的客户经理之间的关系就是喜洋洋与灰太狼！让客户觉得银行的客户经理眼中盯住的就是客户口袋中的钞票！如果有了这样的感觉，谁还能够在神经高度紧张的氛围下轻易接受客户经理的“资产配置计划”呢？因此我常常提醒网点的销售员工“把你们的狐狸尾巴藏起来！请让客户在一个相对轻松、愉快的氛围下接受我们的理财建议吧！

同时，请你们一定要在客户面前树立充足的自信心，这方面咱们要学习凤姐，即便自己是北京猿人的翻版，但是在媒体镜头面前却坚信自己就是仙女下凡！”。

我想只要做好上述几个方面的准备工作后，基金销售的成功率会相对大一些的。不过。个人觉得如果光有上述这些本领或许也只能应付几次突击性质的基金营销，如果想要牢牢掌握住客户资源，组建自己的嫡系部队，那就必须掌握基金营销的核心武器——售后服务！

基金的营销或许只需要半个小时，而售后服务往往是用年来衡量的！因为我知道客户的流失并不是竞争对手有什么好的产品，有什么优惠条件，有一项权威调查显示银行客户流失的比例中有68%的客户认为客户经理缺乏与他必要的沟通。因此，我在平时的工作中是相当重视与客户的沟通工作的。

首先，在营销客户的时候，我一般会在评价客户风险承受能力的过程中了解到客户持有什么股票，然后告诉他，我有一个庞大的后援团队可以利用，他们是基金公司、证券公司等等，帮客户提供一些手中持有股票的调研报告、专家点评、公司重大事项点评等等对我来说还是小菜一碟的，这些特色服务，往往让炒股的客户“老老实实”地在我们银行柜面购买基金。

其次，不仅要提醒客户及时打印基金确认书，而且当客户基金开始获利的时候要及时通知客户，这通知也是要有讲究的。同样获利5%，对于一个购买1万元的客户来说，我会告诉客户“您获利了5%，比人家存1年定期的收益还要高1倍呢！”，但是对于一个购买1000万的客户来说，我会告诉客户“你这次投资赚了50万啊！要抵我干好几年的收入啊！”。当然，我们千万不能“报喜不报忧”，面对客户的损失，我更加会与客户沟通，我一定要让客户知道，我永远与客户是一个战壕的兄弟。今年在大盘3150点的时候，我觉得离大盘下降通道的强压力位越来越近了，而客户去年年底买的指数基金还亏损5%，200万的本金也就要亏损10万元，但是我还是及时告诉客户当前的市场形势以及我们的观点，充分灌输给客户“有一种胜利叫撤退，有一种失败叫占领”的投资理念。客户听从了我的建议，而该只基金前几天最低时仅有0.75元，现在客户终于领会了我的操作纪律“咱们的退出不是缴械投降，而是为了日后更好的进攻！！”。

最后，只要在我这里购买了超过50万以上基金的客户就可以成为我的嫡系部队客户，每周将会收到我的短信。我会在周末与一些有实力的机构、基金投研团队、私募基金经理、券商首席分析师等等专家联系，通过对一些消息的研判，大概分析出下周的走势，从而让客户及

时了解相关的信息以及我们判断出的买卖点。为了成为我的嫡系部队客户，一些客户只有将其他银行的资产陆续搬家到我这里，从而我的销售压力明显要比别人轻一点。

这就是我自己的营销攻略！

第2篇7

XXX公司私募基金销售管理办法

第一章

总则

第一条为建立和健全XXX公司（以下简称“公司”）私募基金销售募集管理的工作机制，有效指导基金募集工作的具体开展，规范募集期间管理的流程，根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《基金业务外包服务指引》等相关规定，制定本办法。

第二条私募基金募集分为自行募集（以下简称“直销”）和委托其他有资格的募集机构进行募集（以下简称“代销”）。公司自行募集私募基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全，同时根据公司制定的投资者适当性管理要求，只向符合条件的合格投资者进行募集，详见《XXX公司投资者适当性管理办法》的规定。公司委托其他有资格的募集机构进行募集的，应确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公募。

第三条单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

第四条公司开展私募基金服务，应当秉承诚实信用、勤勉尽责原则，妥善处理利益冲突，避免损害客户利益。

第二章销售管理

第五条公司及公司员工不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

第六条公司及公司员工推介私募基金时，禁止以下行为：

（一）公开推介或者变相公开推介；

（二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；

（四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；

（五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

（六）恶意贬低同行；

（七）允许非本机构雇佣的人员进行推介；

（八）推介非本机构募集的私募基金；

（九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。

第七条公司自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

第二章直销管理

第八条公司及公司员工不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。公司自行募集的，应根据公司制定的投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

投资者在签署私募基金合同时，公司销售人员应要求投资者对风险揭示书签字确认，并承诺符合合格投资者条件。

第九条对于直销客户，公司销售人员应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。告知投资者填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任。

第十条公司销售人员应告知直销客户确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

第三章代销管理

第十一条公司委托代销机构募集的，应当对首次合作的代销机构进行资格认定并定期评价现有代销机构的综合服务能力。

代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

第十二条公司销售人员根据公司代销机构遴选原则，负责制定代销机构的遴选标准。销售人员在制定遴选标准时，应当广泛征求投资经理、市场人员及合规人员的意见，公司各部相关人员应当配合销售人员完成公司遴选标准的制定。

第十三条公司销售人员完成代销机构的初审后，应由公司具体负责销售管理以及合规管理的公司高级管理人员审核后开展代销业务对接。

第十四条公司委托代销机构募集的，应与代销机构签署书面协议，明确各方权责。协议内容应包括：

（一）基金持有人的持续服务责任；

（二）反洗钱义务履职及责任划分；

（三）代理销售费用及支付的业务安排；

（四）基金销售信息交互的业务安排；

（五）基金销售资金交收的业务安排；

（六）违约责任的划分等。

第四章登记结算

第十五条公司自行募集的，可以选择具备份额登记外包资格的外包机构开立募集资金归集账户（以下简称“募集账户”），办理直销资金归集和账户监督。

如自行开立募集账户，办理直销资金归集的，应选择具备公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行开立，并由监督机构进行有效监督，切实保障销售结算资金安全。

第十六条公司委托募集机构募集的，事前应由监督机构负责对其专用销售结算资金归集账户实施有效监督，并出具含有明确保障投资者资金安全连带责任

条款的监督协议。

第十七条公司可以委托外包机构办理基金份额（权益）登记，办理份额登记业务的外包机构为依法开展公开募集证券投资基金份额登记的机构或其绝对控股子公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司（或其绝对控股子公司）及商业银行。

第十八条公司自行办理基金份额登记，并以自身名义开立注册登记账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款。

第十九条第十五条、第十六条、第十八条所述监督机构为中国证券登记结算有限公司和获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行或证券公司。

第五章留痕管理

第二十条公司应当妥善保存销售管理及投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

第六章内控管理

第二十一条公司建立多层级的监督控制体系，销售人员对销售募集管理制度的行为负责，风控合规人员承担相应的监督责任。

第二十二条公司应加强对销售人员的培训、提高其履行销售职责所需的知识和技能。培训内容应当包括相关法律法规、监管规定及公司制度，私募基金的风险特性、适销对象等。

第二十三条公司应落实专人定期检查营销、服务人员在客户信息完善、产品销售、业务推荐等过程中的适当性落实情况，制定并落实相应的奖惩制度。

第二十四条风控合规人员对公司销售人员履行投资者适当性工作职责的执业行为进行定期或不定期的检查，并视违规情节严重程度可对违反公司适当性制度的人员进行问责。

第二十五条公司销售人员应妥善处理因履行投资者适当性职责引起的客户

投诉，保存投诉情况及处理记录，及时分析总结，改进和完善相关制度和机制。

第七章附则

第十四条本办法由公司负责解释。第十五条本办法自发布之日起施行。

第3篇8

私募基金市场部职责

私募基金市场部职责有哪些呢？以下是小编为您整理私募基金市场部职责,供您参考，希望对你有所帮助。

私募基金市场部职责11、带领渠道融资团队在全国范围内联系各类金融及代理公司，负责洽谈代理募集基金事宜及签定相关条约，建立投资基金产品销售代理渠道，利用渠道销售基金

2、带领融资团队开拓基金直接融资业务，完成基金募集任务。3、为基金产品部提供及时的理财投资市场信息，以便设计出更符合市场竞争优势的产品。

4、协助融资经理为大客户提供及办理相关服务，并维护好长久良好关系。

5、组织及开展基金产品募集说明会或讲座。

6、为公司提供基金产品营销建议以便更好的开拓业务，为公司招聘及推荐优秀的融资经理。

私募基金市场部职责21、有效贯彻公司产品策略及其他政策，组织执行公司宣传、活动策划和媒体采访安排;2、协助制定公司品牌战略，负责公司品牌推广规划和执行;3、与相关媒体保持良好关系，负责媒体文章的撰写、发稿及相关事宜;4、根据公司策略和市场目标完成策划宣传推广和软文撰写;5、提出市场推广、品牌、公关、活动等方面的具体方向和实施方案。私募基金市场部职责31.根据公司产品特点，向客户提供专业的理财产品;2.根据业务需求，负责收集、整理、分析相关客户群的信息资料;3.根据客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供专业的理财建议咨询与服务;4.及时收集并处理客户的反馈意见，维护客户关系;5.完成上级领导制定的销售目标，且按时保质的完成销售报告;6.根据业务要求，定期做好客户的回访、维护和再开发，主动、积极地为客户提供各类理财产品。

私募基金市场部职责41、负责公司销售任务，协调各方资源，完成公司任务;2、维护投资者关系，持续发掘客户需求;3、负责公司产品发行等相关内容;4、协助总经理完成部门工作，为公司发展提供良好的建议和措施;5、完成公司要求的其他工作。